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证券交易商面临非法比特币活动罚款990,000美元

时间:2019-03-14   点击:加载中  【打印】  【关闭】   【返回】
CTFC代理商发现,1月有限公司是一家国际证券交易商,在被联邦调查局特工发现进行非法比特币业务后,将面临将近100万美元的罚款,并于2019年3月11日宣布。


看着眼睛

说出你对加密行业的看法,它肯定会让执法部门保持警惕,尤其是商品期货交易委员会(CTFC)。

他们被迫就在几个月后,打开调查VIX交易操纵和发布的cryptocurrency控制检查重点,他们一直呼吁采取行动,并再次放下对证券交易公司的制裁。

根据2019年3月11日的公告,他们将对国际证券交易商1pool Ltd.及其首席执行官Patrick Brunner罚款990,000美元。他们因与美国客户进行非法比特币相关活动而被罚款。


陷入法案

在CTFC介入之前,1pool Ltd.是一家位于Marshals岛的公司,负责BTC资助的基于安全的掉期交易。

在这种情况下,他们的罪行是向美国的客户提供非法的BTC保证金零售商品交易。他们没有注册为期货佣金商,也没有遵守反洗钱协议(AML)。

当秘密联邦调查局特工购买基于安全的互换而不遵守美国安全法提供充分身份证明时,他们被发现。根据调查,用户被允许注册和进行交易,同时只提供他们的用户名和电子邮件地址,这直接违反了美国证券法,要求正确识别参与证券交易的所有个人。

调查是在CTFC,美国证券交易委员会(SEC)和联邦调查局(FBI)的共同努力下进行的。


支付罚款

作为对他们的罪行的惩罚,1pool Ltd.已被勒令175,000美元的民事罚款。他们还要偿还他们的收益246,000美元,并且他们的美国客户返还93 BTC(CTFC价值570.00美元)。

这个案例被用来作为对其他中介机构的警告,告诉他们观察他们及其活动的执法情况。

CFTC执法总监詹姆斯麦克唐纳说:“中介机构应注意,CFTC将对未遵守注册要求以及未能实施对保护美国客户和市场至关重要的政策和程序负责。”

文章来源:Btcmanager

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