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美国SEC将主动接触加密企业,了解它们的问题

时间:2019-03-14   点击:加载中  【打印】  【关闭】   【返回】

美国证券交易委员会(SEC)正在进行巡回检查,希望主动与加密企业家会面,否则他们可能不会与监管机构接洽。

美国证券交易委员会(SEC)致力于与科技初创公司互动的分支机构Finhub上周发布了一份通知,称其将访问美国主要城市,允许个人或团队与机构工作人员举行面对面的会议,就发行代币或监管机构职权范围内的其他问题提供反馈。

3月26日,在美国旧金山证券交易委员会的当地办事处开始了下一次访问丹佛的行程。

证券交易委员会加密资产和创新高级顾问、公司财务部副主任瓦莱丽·斯泽帕尼克(Valerie Szczepanik)表示,尽管Finhub的员工能够回答有关初创企业项目的问题,但他们将无法提供法律咨询。

“我们不能给任何个人或公众提供法律建议,但我们经常在人们通过他们的提议项目与我们交谈时给他们提供指导,”Szczepanik告诉CoinDesk,他将出席旧金山的活动。

美国证券交易委员会过去的一些执法行动是在加密初创公司向监管机构自我报告可能违反证券法之后发生的。Gladius Network LLC就是这样一个项目,在不承认(或否认)这些指控的情况下,解决了运营未注册证券发行的指控,而SEC没有对这家初创公司处以罚款,因为该公司向该机构报告了自己的情况。

另一家初创企业Coinalpha在美国证券交易委员会就其未注册证券发行事宜进行磋商后,的确收到了5万美元的罚款,但该公司已解决了这些指控,并没有承认或否认这些指控。

因此,对这些合作公司的处罚相对较轻。

SEC变为“p2p”

Szczepanik解释说,这些面对面会议的目的是帮助加密初创公司“在监管机构中树立一张人脸”。

“我们确实希望与那些在这一领域寻求创新的人接触,他们应该知道这通常是一种积极的体验。我也希望把这件事放在地方一级,认识到不是每个人都能去华盛顿或纽约。”

此举自去年10月推出以来,已联系FinHub要求审查其代币发行流程或更多一般性建议的初创企业数量尚未公开,也不清楚有多少初创企业计划在3月26日举行会议。

然而,到目前为止,只有少数初创公司向分支机构提供了反馈。正如美国证券交易委员会(SEC)委员海丝特·皮尔斯(Hester Peirce)上周在DC区块链峰会上所指出的那样,只有“五封或六封信”提交给该集团,要求对投资管理部总监达利娅·布拉斯(Dalia Blass)发出的信进行反馈。

这封信实际上禁止公司发行交易所交易基金(ETF),根据1940年《投资公司法》(迄今为止提交的大多数比特币ETF都是根据1933年《证券法》提交的)使用加密货币获得价值。

皮尔斯说:“我们真的需要有人来写信。”

周一,Szczepanik表示,SEC对Finhub表现出了积极的兴趣。

Szczepanik说:“我们对通过Finhub获得的那种参与感到满意。”“当人们告诉我们摩擦点时,这会有所帮助,这样我们就知道这些点是什么,以及我们在考虑适当的监管对策时可能需要解决的问题。”

来源:币圈明哥

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